VII Comunic Interna Operac Sospech 2006
Anexo VII
COMUNICACIÓN INTERNA DE OPERACIÓN SOSPECHOSA
| FECHA COMUNICACIÓN INTERNA: |
| DATOS DEL COMUNICANTE |
Departamento:_____________________________________________
Promoción:_______________________________________________
Identificación del Comunicante:_______________________________
| DATOS DE LA/S PERSONA/S COMUNICADAS EN LA OPERACIÓN |
| Nombre | DNI/CIF | Relación | Actividad Conocida |
| MOTIVOS DE SOSPECHA |
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| GESTIONES REALIZADAS |
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| DOCUMENTACIÓN APORTADA |
| DNI/CIF: | Escrituras: | Poderes: | Pasaporte: | Otros: | ||||
| Tarjeta Residencia.: | Contrato: | Ficha de Firmas: | Otros: | Otros: |
| CURSO DADO A LA COMUNICACIÓN |
1. Responsable de la recepción de las mismas
| SIN RIESGO[1] | FECHA: | |
| TRASLADAR AL ÓRGANO DE CONTROL INTERNO | FECHA: |
2. Órgano de Control Interno y Comunicación
| COMUNICAR AL SERVICIO EJECUTIVO | FECHA: | |
| ARCHIVAR | FECHA: | |
| AMPLIAR LA INVESTIGACIÓN | FECHA: |
[1] SIN RIESGO: comunicaciones internas analizadas por el responsable de recibir las comunicaciones de operaciones sospechosas del órgano de control interno y comunicación, que tras su análisis no representan peligro.
Grupo Braxton
- Riesgo de InteresRIESGO DE INTERÉS. Politicas El riesgo de tipo de interés estructural mide la sensibilidad del balance ante variaciones de la curva de tipos de interés ante distintos escenarios. Comprende toda la operativa del Banco exceptuando la de trading, que es gestionada por el Área de Tesorería y cuyo riesgo se mide de forma aislada. La […]
- Gestion de RiesgosPRINCIPIOS GENERALES EN LA GESTION DEL RIESGO El Grupo Braxton considera la gestión del riesgo como uno de los pilares de su estrategia empresarial y de modo continuo realiza un alineamiento de la gestión y el control de los riesgos con los objetivos de negocio que se fijan en cada momento. El Mapa corporativo señala […]
- Riesgos Estructurales de BalanceRIESGOS ESTRUCTURALES DE BALANCE. Politica La actividad de las empresas puede suponer la asunción de uno o varios tipos de riesgos estructurales. Los riesgos estructurales de Balance más importantes son: · Riesgo de tipo de interés: Surge como consecuencia de las diferentes referencias y cadencias de repreciación de las partidas que componen el balance · [.. […]
- Titulados Universitarios en el Grupo BraxtonEl 89% de los nuevos profesionales de Braxton son titulados universitarios. El 89% de los últimos empleados del Grupo Braxton cuentan al menos con una titulación universitaria. Del total de profesionales menores de 40 años, el 82% son licenciados o titulados y del total de la plantilla más del 59% han finalizado, al menos, una […]
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- FormacionFormación y Recursos Humanos En un entorno ecómico cada vez más exigente y en plena transformación, el Grupo Braxton ha continuado con el desarrollo de su Plan Estratégico, con el objetivo de mejorar su posicionamiento en el sector consultor internacional y aprovechar las oportunidades que proporcionará la reestructuración de muchas empresas. En este marco e […]
- TED en Alicante, EspañaTED en Alicante, España ¿Conoces qué es TED? Se trata de una organización no lucrativa con un objetivo muy simple: difundir ideas que merecen la pena. Inicialmente todo comenzó en 1984 como una conferencia con profesionales de la Tecnología, el Entretenimiento y el Diseño, de ahí su nombre TED. Desde entonces, y convertido ya en […]
- Financiación e Inversión en Nuevas EmpresasLa edad media de los emprendedores (entre 31 y 45 años) y el hecho de que el 57%lleve más de 5 años ejerciendo la actividad emprendedora contradice la extendida teoría del crecimiento del emprendedor recién licenciado, que por no encontrar trabajo decide emprender. O bien la de que en época de crisis se crece el […]
- Financiación e Inversión (en Nuevas Empresas)Financiación e Inversión en Nuevas Empresas El ecosistema de emprendedores e inversores está concentrado en los rangos de edad entre 31 y 45 años, principalmente y con un fuerte componente masculino. Esta conclusión se podría haber obtenido por mera observación cualquier feria de emprendedores, foro de business angels o evento de inversión, donde principal […]
- Razones para FranquiciarRazones de Franquiciar Las razones que han llevado a BRAXTON a franquiciar son principalmente las siguientes: Permitir consolidar el futuro crecimiento del Grupo, y en particular acelerar su plan de expansión internacional por crecimiento orgánico y a través de adquisiciones para el apoyo de la marca. Mediante el desarrollo de las franquicias, el Grupo desea […]
Supervision Financiera
- DIFC gets stronger in 2010The Dubai Financial Centre (DIFC) reported a strong performance throughout 2010. Highlights included the number of active registered companies operating from the DIFC continuing to grow throughout the year to reach 792 at the end of December 2010; a total of 113 companies registered in 2010, with 52% of new companies coming from North America […]
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- Schäuble siad no to TAX cuts in GermanySchäuble siad no to TAX cuts in Germany Germany’s Finance Minister Schäuble emphasized that he would only place fundamental reforms of taxation on the political agenda provided that he felt in a position to implement them. This is not currently the case, he remarked. Indeed, given recent experiences, the black-yellow coalition must very carefully […]
- Tax Credits Available For NZ for Earthquake DonationsTax Credits Available online For NZ for Earthquake Donations Bill Shorten Australian Assistant Treasurer informed last week that funds need to apply to the Australian Tax Office (ATO) for formal endorsement, and that the ATO had established a fast track process for this purpose. Donations to such funds are tax deductible for a period of […]