X Outsourcing

Anexo X

MODELOS DE CLÁUSULAS A INCORPORAR EN LOS CONTRATOS.

MODELO DE CLÁUSULA A INCORPORAR EN LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS OUTSOURCING IMPLICADOS EN PBC y FT

Se procurarà incluir el siguente clausulado:

En virtud de ser sujeto obligado de la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, conoce y se compromete a cumplir e implementar en todo momento cada una de las obligaciones que le sean de aplicación derivada o le incumban legalmente, así como las indicaciones, directrices, métodos, procedimientos y planes de formación establecidos por la “Firma” en la materia. En especial deberá comunicar a la “Firma”, cualquier hecho u operación sospechosa o inusual que no tenga un fin lícito aparente, o bien, de las que se tengan indicios racionales o certeza de estar relacionados con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.

De igual forma se obliga a comunicar y asegurarse del adecuado entendimiento por parte de todos sus empleados de las anteriores obligaciones en las que se vean implicados en la prestación de los servicios.

Cualquier inobservancia a lo antes mencionado constituye incumplimiento grave y resolutorio del presente contrato, así como la asunción de las responsabilidades derivadas de dicho incumplimiento.

MODELO DE CLÁUSULA A INCORPORAR EN LOS CONTRATOS QUE REGULAN LAS RELACIONES CON EL AUXILIAR INTERNO

El auxiliar se compromete a cumplir e implementar en todo momento cada una de las obligaciones que le sean de aplicación derivada o le incumban legalmente así como las instrucciones, indicaciones, directrices, métodos y procedimientos establecidos por la  “Firma”  en orden al cumplimiento de sus obligaciones legales en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, constituyendo la inobservancia de las mismas incumplimiento grave y resolutorio del presente contrato.

MODELO DE DECLARACIÓN A SUSCRIBIR POR LOS ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN DE LAS FILIALES Y SOCIEDADES PARTICIPADAS POR “Firma”

[Miembros del órgano de administración de la sociedad participada por “Firma”] en nombre y representación de [Sociedad participada por “Firma”] declaran que la Sociedad observará todas las previsiones legales que se contienen en la normativa aplicable en materia de prevención del blanqueo de capitales y prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo que le resultan de aplicación en su condición de sujeto obligado por la citada normativa, en todas y cada una de las operaciones que se realicen por la Sociedad.

Adicionalmente, afirman haber recibido el Manual de Procedimientos de Prevención del Blanqueo de Capitales adoptado por “Firma”  en la citada materia así como conocer las obligaciones que les resultan de aplicación, especialmente para el caso de los clientes efectivos de de “Firma”.

[Firmas]